2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案(2)

26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

正确答案：A

27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

正确答案：B

28、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

正确答案：C

29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销

A.1 亿元

B.5000 万元

C.2 亿元

D.5 亿元

正确答案：B

30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ）

A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权

D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权

正确答案：A

31、根据《公司法》，股份有限公司以其（ ）对公司的债务承担责任

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产

正确答案：D

32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）

A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案：C

33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人

A.5

B.3

C.6

D.10

正确答案：A

34、（ ）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.基金代销协议

D.基金合同

正确答案：D

35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ )

A.出席会议的董事三分之二以上通过

B.全体董事的过半数通过

C.全体董事的三分之二以上通过

D.出席会议的董事过半数通过

正确答案：B

36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（ ）方式

A.直销

B.助销

C.代销

D.包销

正确答案：C

37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）

A.公开、对等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、公正

D.公开、公平、平等

正确答案：C

1、证券公司从事证券自营业务必须使用()

I客户资金

II自有资金

Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ转融通资金

AI、‖

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

D‖、Ⅲ

答案：D

2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）

I股东会或股东大会

II董事会

Ⅲ.董事长

Ⅳ.总经理

AI、II

BⅢ、Ⅳ

CI、II、Ⅲ

DI、II、Ⅳ

答案：A

3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

l.证券公司变更业务范围

Ⅱ.证券公司合并

Ⅲ.证券公司分立

Ⅳ.聘任会计师事务所

Al、Ⅱ、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

Cl、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

I证券公司从业人员

ll期货经纪公司

Ⅲ.银行从业人员

Ⅳ证券交易所从业人员

AI、ll、Ⅲ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、ll、Ⅳ

Dll、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

I300万元

II.200万元

Ⅲ.100万元

Ⅳ.90万元

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、II

DI、II、Ⅲ

答案：D

6、证券包销方式包括()。

I代销

ll.余额包销

Ⅲ助销

Ⅳ全额包销

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案：D

7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案：B

8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。

Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

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