金融市场基础知识债券试题及解析

金融市场基础知识债券试题及解析

按债券有无担保划分，企业债券可分为（ ）。

Ⅰ.信用债券

Ⅱ.公募债券

Ⅲ.担保债券

Ⅳ.私募债券

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】按债券有无担保划分，企业债券可分为信用债券和担保债券。

下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　）。

Ⅰ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

Ⅱ.是商业银行为了补充附属资本而发行的

Ⅲ.发行期限在8年以上

Ⅳ.是发行之日起10年内不可赎回的债券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
【答案】B

【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（ ）。

Ⅰ.金融债券发行申请报告

Ⅱ.金融债券发行办法

Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

Ⅳ.承销协议

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
【正确答案】D

【答案解析】政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；中国人民银行要求的其他文件。

出现下列（　）情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。

Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
【正确答案】D

【答案解析】不得再次发行的情形包括：（1）最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（2）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；（4）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

债券成交的原则包括（　）。

Ⅰ.时间优先

Ⅱ.价格优先

Ⅲ.数量优先

Ⅳ.客户委托优先

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 B

【答案解析】 债券成交的原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先。
 

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